Unterstützungsleistung für eine führende deutsche Bank zur Erfüllung ihrer regulatorischen KYC Anforderungen

Der Auftrag

Eine führende deutsche Bank beauftragte uns, sie bei der Erfüllung ihrer regulatorischen KYC- Anforderungen zu unterstützen. Projektziele waren Prozessoptimierung und Datenmanagement zur Verbesserung der Verhinderung von Finanzkriminalität, Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.

Unser Vorgehen

Ergebnisse

Mit unserem Einsatz leisteten wir einen wichtigen Beitrag dazu, dass die Bank ihren regulatorischen Verpflichtungen in vollem Umfang erfolgreich nachkam. Dies beinhaltete eine 100%ige Abdeckung von KYC-Reviews der Kunden der Bank im Geltungsbereich. Ebenso stellten wir im Rahmen unserer Unterstützung die Prozessierung sämtlicher On- und Offboarding Fälle sicher. Dabei agierten wir als zentrale Anlaufstelle für die vorgenannten Themen sowie KYC Daten und Betriebsabläufe für alle relevanten Teams.

Durch Prozessoptimierung und Einführung neuer Datensichten steigerten wir nachhaltig die Transparenz über Kundenmanagementaktivitäten und das Kundenportfolio der Bank über unseren Projekteinsatz hinaus und leisteten so einen wichtigen Beitrag zur Vorbereitung und Durchführung entsprechender Audits.